贵州省人大常委会


贵州省人民代表大会常务委员会组成人员守则

（2013年5月31日贵州省第十二届人民代表大会常务委员会第二次会议通过）




　　　　第一条 为了加强省人民代表大会常务委员会（以下简称常务委员会）思想、组织、制度和作风建设，使常务委员会组成人员更好地履行职责，依据宪法和有关法律、法规的规定，制定本守则。
　　　　第二条 常务委员会组成人员应当以邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观为指导，坚持党的领导、人民当家作主和依法治国的有机统一，坚持人民代表大会制度，坚持中国特色社会主义政治发展道路，努力推进社会主义民主法制建设。
　　　　第三条 常务委员会组成人员应当模范地遵守宪法和法律，增强代表人民行使管理国家权力的政治责任感，自觉地接受省人民代表大会代表和人民群众的监督，维护国家和人民群众的根本利益和共同意志。
　　　　第四条 常务委员会组成人员应当围绕本省经济社会发展大局，求真务实，恪尽职守，发挥地方国家权力机关的职能作用,推动国家和本省重大决策部署的贯彻落实，促进经济社会全面协调可持续发展。
　　　　第五条 常务委员会组成人员应当学习中国特色社会主义理论，熟悉宪法和法律、法规以及党的路线、方针、政策；结合人大工作的特点和要求，学习人大制度理论及其他方面的知识；参加常务委员会组织的各类学习活动，提高依法行使职权的能力和水平。
　　　　第六条 常务委员会组成人员应当坚持民主集中制的原则，集体行使职权。
　　　　第七条 常务委员会组成人员应当切实履行宪法和法律赋予的各项职责，努力工作，其他社会活动应当服从常务委员会工作需要；按照常务委员会会议日程安排，出席常务委员会全体会议、分组会议、联组会议和专题讲座。
　　　　第八条 常务委员会组成人员因病或者其他特殊情况不能出席会议和专题讲座的，应当通过常务委员会办事机构向常务委员会主任或者主任委托的副主任书面请假，请假获得批准方为有效。
　　　　常务委员会组成人员在常务委员会会议期间，临时因特殊情况不能参加全体会议、联组会议的，应当通过常务委员会办事机构向常务委员会秘书长书面请假，请假获得批准方为有效；不能参加分组会议的，应当向小组召集人请假。
　　　　每次会议由常务委员会办事机构将上次会议常务委员会组成人员出席情况印发常务委员会组成人员，并在常务委员会公报上公布。
　　　　第九条 常务委员会组成人员在常务委员会各种会议上的发言和表决不受法律追究。
　　　　第十条 常务委员会会议举行前，常务委员会组成人员应当就会议议题进行调查研究，做好审议准备。
　　　　常务委员会组成人员在常务委员会会议上，应当遵守议事规则和其他有关程序性的规定，认真听取各项报告，积极参加审议和表决;在常务委员会全体会议、分组会议、联组会议上的发言，应当围绕会议议题，观点明确，实事求是，简明扼要。
　　　　第十一条 常务委员会组成人员应当参加对议案的表决，并服从依法表决的结果。
　　　　会议主持人宣布议案交付表决后，常务委员会组成人员不得再对该议案发表意见，但与表决有关的程序问题，不在此限。
　　　　第十二条 常务委员会组成人员应当依照规定参加常务委员会组织的视察活动、专题调查研究和执法检查，依法行使监督权，并应当遵守下列规定：
　　　　（一）围绕本省经济社会发展大局，深入实际，深入基层，深入群众，了解情况，注重实效；
　　　　（二）禁止走过场、搞形式；
　　　　（三）轻车简从、减少陪同、简化接待。
　　　　常务委员会组成人员在视察和检查中可以提出建议和意见，但是不直接处理问题，可以通过常务委员会办事机构督促省人民政府、省高级人民法院和省人民检察院认真处理。
　　　　第十三条 常务委员会组成人员应当密切联系人大代表，每位常务委员会组成人员应当重点联系2-3名省人民代表大会代表，听取并向常务委员会反映他们的意见和要求。
　　　　常务委员会组成人员应当切实转变作风，密切联系群众，深入调查研究，听取群众意见和要求，向常务委员会反映群众呼声，反映群众普遍关注的热点、难点问题和重要的民生问题，提出意见和建议。
　　　　常务委员会组成人员应当重视人民来信来访工作，按照规定程序和要求进行办理，涉及本人或者亲属的，应当回避。
　　　　第十四条 参加专门委员会的常务委员会组成人员，应当积极从事专门委员会的工作，遵守专门委员会的工作规则和制度。
　　　　第十五条 常务委员会组成人员应当遵守廉洁自律的规定，保持清正廉洁，发扬艰苦朴素的优良作风，反对和抵制各种不正之风和腐败行为，禁止牟取不正当利益。
　　　　第十六条 常务委员会组成人员应当严格遵守保密制度，严守国家机密。凡属于规定不应当公开的内容，禁止以任何方式泄露和传播。
　　　　第十七条 常务委员会组成人员在外事活动中，应当模范遵守外事纪律，维护国家尊严和利益。
　　　　第十八条 常务委员会组成人员应当严格遵守本守则，未经批准1年内2次缺席常务委员会会议的，应当依照程序辞去常务委员会组成人员的职务；有违反本守则其他规定行为的，应当向主任会议作出检查。
　　　　第十九条　本守则自公布之日起施行。1993年11月27日贵州省第八届人民代表大会常务委员会第五次会议通过的《贵州省人民代表大会常务委员会组成人员守则》同时废止。


中国证券监督管理委员会


证券投资者保护基金管理办法
（2005年6月30日）

　第一章　总则



　　第一条　为建立防范和处置证券公司风险的长效机制，维护社会经济秩序和社会公共利益，保护证券投资者的合法权益，促进证券市场有序、健康发展，制定本办法。

　　第二条　证券投资者保护基金（以下简称“基金”）是指按照本办法筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
　　设立国有独资的中国证券投资者保护基金有限责任公司（以下简称“基金公司”），负责基金的筹集、管理和使用。

　　第三条　基金主要用于按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。

　　第四条　证券交易活动实行公开、公平、公正和投资者投资决策自主、投资风险自担的原则。
　　投资者在证券投资活动中因证券市场波动或投资产品价值本身发生变化所导致的损失，由投资者自行负担。

　　第五条　基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。基金的筹集方式、标准，由中国证券监督管理委员会（以下简称“证监会”）商财政部、中国人民银行决定。

　　第六条　基金公司依据国家有关法律、法规及本办法独立运作，基金公司董事会对基金的合规使用及安全负责。


　第二章　基金公司的职责和组织机构



　　第七条　基金公司的职责为：
　　（一）筹集、管理和运作基金；
　　（二）监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作；
　　（三）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
　　（四）组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作；
　　（五）管理和处分受偿资产，维护基金权益；
　　（六）发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，向证监会提出监管、处置建议；对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制；
　　（七）国务院批准的其他职责。

　　第八条　基金公司应当与证监会建立证券公司信息共享机制，证监会定期向基金公司通报关于证券公司财务、业务等经营管理信息的统计资料。
　　证监会认定存在风险隐患的证券公司，应按照规定直接向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料。

　　第九条　基金公司设立董事会。董事会由9名董事组成。董事长由证监会推荐，报国务院批准。

　　第十条　董事会为基金公司的决策机构，负责制定基本管理制度，决定内部管理机构设置，任免高级管理人员，对基金的筹集、管理和使用等重大事项做出决定，并行使基金公司章程规定的其他职权。

　　第十一条　基金公司董事会按季召开例会。董事长或三分之一以上的董事联名提议时，可以召开临时董事会会议。
　　董事会会议由全体董事三分之二以上出席方可举行。董事会会议决议，由全体董事二分之一以上表决通过方为有效。


　第三章　基金的筹集



　　第十二条　基金的来源：
　　（一）上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20％纳入基金；
　　（二）所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5-5％缴纳基金；
　　经营管理、运作水平较差、风险较高的证券公司，应当按较高比例缴纳基金。各证券公司的具体缴纳比例由基金公司根据证券公司风险状况确定后，报证监会批准，并按年进行调整。证券公司缴纳的基金在其营业成本中列支；
　　（三）发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；
　　（四）依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入；
　　（五）国内外机构、组织及个人的捐赠；
　　（六）其他合法收入。

　　第十三条　基金公司设立时，财政部专户储存的历年认购新股冻结资金利差余额，一次性划入，作为基金公司的注册资本；中国人民银行安排发放专项再贷款，垫付基金的初始资金。专项再贷款余额的上限以国务院批准额度为准。

　　第十四条　根据防范和处置证券公司风险的需要，基金公司可以多种形式进行融资。必要时，经国务院批准，基金公司可以通过发行债券等方式获得特别融资。

　　第十五条　证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由中国证券登记结算有限责任公司（以下简称结算公司）代扣代收。证券公司应在年度审计结束后，根据其审计后的收入和事先核定的比例确定需要缴纳的基金金额，并及时向基金公司申报清缴。
　　不从事证券经纪业务的证券公司，应在每季后10个工作日内按该季营业收入和事先核定的比例预缴。每年度审计结束后，确定年度需要缴纳的基金金额并及时向基金公司申报清缴。

　　第十六条　结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。


　第四章　基金的使用



　　第十七条　基金的用途为：
　　（一）证券公司被撤销、关闭和破产或被证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付；
　　（二）国务院批准的其他用途。

　　第十八条　为处置证券公司风险需要动用基金的，证监会根据证券公司的风险状况制定风险处置方案，基金公司制定基金使用方案，报经国务院批准后，由基金公司办理发放基金的具体事宜。

　　第十九条　基金公司使用基金偿付证券公司债权人后，取得相应的受偿权，依法参与证券公司的清算。


　第五章　管理和监督



　　第二十条　基金公司应依法合规运作，按照安全、稳健的原则履行对基金的管理职责，保证基金的安全。
　　基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券以及国务院批准的其他资金运用形式。

　　第二十一条　基金公司日常运营费用按照国家有关规定列支，具体支取范围、标准及预决算等由基金公司董事会制定，报财政部审批。

　　第二十二条　证监会负责基金公司的业务监管，监督基金的筹集、管理与使用。
　　财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督。
　　中国人民银行负责对基金公司向其借用再贷款资金的合规使用情况进行检查监督。

　　第二十三条　基金公司应建立科学的业绩考评制度，并将考核结果定期报送证监会、财政部、中国人民银行。

　　第二十四条　基金公司应建立信息报告制度，编制基金筹集、管理、使用的月报、季报信息，报送证监会、财政部、中国人民银行。
　　基金公司每年应向财政部专题报告财务收支及预、决算执行情况，接受财政部的监督检查。
　　基金公司每年应向中国人民银行专题报告再贷款资金的使用情况，接受中国人民银行的监督检查。

　　第二十五条　证监会应按年度向国务院报告基金公司运作和证券公司风险处置情况，同时抄送财政部、中国人民银行。

　　第二十六条　证券公司、托管清算机构应按规定用途使用基金，不得将基金挪作他用。
　　基金公司对使用基金的情况进行检查，并可委托中介机构进行专项审计。接受检查的证券公司或托管清算机构及有关单位、个人应予以配合。

　　第二十七条　基金公司、证券公司及托管清算机构应妥善保管基金的收划款凭证、兑付清单及原始凭证，确保原始档案的完整性，并建立基金核算台账。

　　第二十八条　证监会负责监督证券公司按期足额缴纳基金及向基金公司报送财务、业务等经营管理信息和资料，对拒绝或故意拖延缴纳基金以及不按规定报送有关信息和资料的证券公司，证监会应按有关规定进行处理。

　　第二十九条　对挪用、侵占或骗取基金的违法行为，依法严厉打击；对有关人员的失职行为，依法追究其责任；涉嫌犯罪的，移送司法机关依法追究其刑事责任。


　第六章　附则



　　第三十条　本办法所称托管清算机构，是指证券公司被行政接管、托管经营、关闭、撤销或破产时，对证券公司实施行政接管的接管组、实施托管经营的托管组或依法成立的清算组。

　　第三十一条　本办法自2005年7月1日起施行。

　　第三十二条　本办法由证监会会同财政部、中国人民银行负责解释。